本报记者 罗辑 上海报道
从1990年沪深交易所成立算起，2020年中国资本市场历经30春秋，现已成为规模居前的全球重要市场，并正通过深化改革向高质量发展迈进。如何保障资本市场行稳致远、健康发展，证券基金行业文化建设的战略作用愈发凸显。2019年《证券基金行业文化建设相关工作纲要》印发，正式为行业文化建设指出了阶段目标和路线。根据工作纲要，2020年亦为证券基金行业文化建设试点落地的关键时点。作为处于资本市场前沿的重要参与者，证券公司当前文化建设工作情况如何？
日前，《中国经营报》记者走进光大证券。作为拥有红色基因的央企背景券商，光大证券一直以来始终坚持和加强党的全面领导。2019年，公司组建行业文化建设领导小组，深入推进行业文化建设。光大证券党委书记、董事长、行业文化建设领导小组组长闫峻表示，一流投行需要一流机制、一流人才，背后靠的是一流的文化。光大证券文化建设以光大集团“四个文化”“八有一流”核心价值观为指引，以“焕能、铸华、守真”为基本准则，为全面建设社会主义现代化国家而“焕能”，为推动高质量发展而“铸华”，为加强党的全面领导而“守真”。
在光大证券特色企业文化推动下，公司积极履行社会责任，向全社会传递光证温度。面对今年突发疫情，公司推出抗击疫情10项举措、“防疫专项债”等投行业务，推出零售八项服务升级包等举措助力抗击疫情，为援鄂医务人员提供“白衣天使专享服务包”，用金融力量支持疫情防控；在扶贫攻坚决胜之年，光大证券强化央企责任担当，截至今年11月16日，公司结对帮扶的5个国家级贫困县全部实现脱贫摘帽。
顶层设计 文化“软实力”厚植发展动能
“作为一家有历史、有沉淀、有变革的证券公司，光大证券企业文化根植于光大集团‘家园、阳光、崇商、担当’文化体系，注重‘价值提升’和‘创新引领’，在二十余年的不断发展中，形成了具有鲜明特色、与时俱进的文化体系。”光大证券相关负责人向记者介绍。
去年11月，证券基金行业提出“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化核心要义。光大证券在深入研究行业文化理念的基础上，通过一场场活动、一个个案例践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，在经营业务工作中牢牢守住“合规”“稳健”标尺，诚信展业、守正创新，并与光大“四个文化”相结合，走出了一条以“焕能、铸华、守真”为基本准则的文化道路。
光大证券在战略层面以行业文化理念通过顶层设计进一步引导共识的凝聚，并深化内部战略协同，以此为契机重整经营管理机制，提升公司文化与发展战略契合度。“公司对照证监会分类评级各项要求，将行业文化建设各项要求融入2020年度战略指标，建立起战略与行业文化理念融合发展的评价机制。”在指标之下，考核激励机制也发生转变，“今年以来，公司切实转变经营理念，建立市场化的激励机制，更鲜明传导行业文化和价值追求。”上述负责人提到。
据介绍，光大证券通过制定创新合规人员管理模式、夯实内控长效管理机制、构建优化立体问责体系、拟定年度信用风险研判和授信指引等多项制度类举措，为文化建设在具体业务中提供制度保障。
其中，光大证券通过建立集合合规专项工作流程、知识库、交流区、人才库、合规工作档案库、智能量化考核等功能一体化的合规工作系统，建立对合规人员的统一管控模式。这是业界系统化程度较高的、对合规人员管控的创新案例。此外，光大证券在严格监督严肃执纪、推进诚信文化建设方面，推动落实多层次全面立体问责体系建设，公司以“有权必有责、有责要担当、失责必追究”为原则构建了四层级问责主体，制定问责细则，以此为文化建设提供制度保障。
在文化建设加快推进的当下，从激励机制着手传导价值追求正成为机构的重要布局，而这也考验着机构的战略认识和战略定力。“正确良好的文化引领、具体制度的配套落地，最终才能让公司行稳致远，从而真正做到让文化‘软实力’为企业‘供给’更为持续长久的发展韧劲和动能。”上述负责人表示。
防疫抗疫 践行行业文化理念
2020年新冠疫情突然袭来，作为服务实体经济中不可替代的专业机构，券商不仅有着与实体经济共生共荣的内在联系，更有着以专业服务实体、助力金融“抗疫”的责任担当。
