4月22日，新时代证券官微发布关于公司控股股东及实际控制人变更的公告，称其于4月11日完成股权转让的公司章程变更工商备案工作。新时代证券控股股东变更为中国诚通，实控人变更为国资委。
近期连续接到罚单
在接管期内，新时代证券2021年整体业绩表现已有所好转。
2021年年报显示，新时代证券当年实现营业收入18.03亿元，同比增长12.4%；实现净利润3.39亿元，同比增长827.95%，与上年净利润的基数较低有关。
在具体业务方面，新时代证券2021年经纪业务实现营收6.89亿元，同比下降0.47%；投行业务实现营收1577.09万元，资管业务实现营收4065.33万元，占比营收相对较低。
此外，去年以来新时代证券屡次收到监管罚单。
3月23日，北京证监局通报称，新时代证券在开展资产管理业务过程中，存在向地方政府及其所属部门提供融资，并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形，对其采取出具警示函的行政监管措施。
2月7日，江苏证监局对新时代证券出具警示函。江苏证监局表示，其对新时代证券受托管理的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债进行检查后，发现存在对发行人募集资金使用监督不到位和对发行人信息披露督导不到位两方面问题。
2021年11月，由于欢瑞世纪非公开发行项目存在并购标的虚增营业收入等问题，担任财务顾问的新时代证券被认为未勤勉尽责、出具文件存在虚假记载。重庆证监局责令新时代证券改正，没收财务顾问业务收入500万元，并处以1500万元罚款。
在罚单频现之际，新时代证券此次申请恢复正常经营能否得到监管的许可，尚有待观察。
投资者喊话国盛金控
在新时代证券“翻身有望”之际，同样被接管的国盛证券也让投资者“操碎了心”。有多位投资者在深交所互动易平台询问国盛证券被监管的相关情况：
“新时代已经成为央企收购的控股子公司。接管即将取消。贵司是否有计划与央企合作，譬如中石化中石油等巨头？”
“国盛证劵、国盛期货接管期延长，对公司营收影响到底有多严重？”
“股权转让协议是否已经签订？溢价率是多少？贵司今年7月接管到期，时间不多了”
对于类似问题，国盛金控仅回复称，相关情况以信披公告为准，未进一步回复具体情况。
2021年年报中，国盛金控介绍，受子公司接管事项影响，其主体和债项评级被下调至A，信用展望调整为负面，公司债券列入风险类债券，融资能力显著减弱。国盛金控将与债券持有人及各相关方共同寻求公司在特殊时期下可以实现的债券偿付方案，尽最大努力维护各方权益，稳定公司发展。
基于此，国盛金控表示将在2022年积极应对债务问题。“结束对国盛证券的接管状态使公司实现运营正常化，是恢复公司融资能力进而妥善化解公司债券偿付风险的前提及关键。”国盛金控表示，其将继续全面配合接管工作，争取早日解除接管，待融资能力恢复后通过新债发行、股权融资、引进战略投资人等多种形式筹措资金，从根本上解决公司债务问题。
5月10日，国盛金控发布控股股东筹划重大事项的公告。国盛金控称，其收到控股股东张家港财智投资中心（有限合伙）通知，张家港财智及其一致行动人正在筹划股份转让事宜，该事项可能导致控股股东及实际控制人发生变更。
距离国盛证券接管期大限两个月之际，国盛金控控股权的变动格外重要。若国盛金控同样落入国资之手，将对国盛证券结束接管状态及未来转型带来更多助益。
编辑：舰长
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