罚款100亿！向多国行贿10余年，连续8年操纵…这家全球巨头“认罪”！以“报纸”“巧克力”为暗号掩盖行贿
超级罚单来了！
5月24日，在美国、英国、巴西三国的联合调查之下，瑞士大宗商品贸易巨头嘉能可（Glencore）承认了多年来在全球多国的行贿及市场操纵行为，并同意支付高达15亿美元的罚款（约合人民币100亿元）。
承认行贿！嘉能可将支付15亿美元罚款
据英国《金融时报》等媒体报道，在美国、英国、巴西三国的联合调查之下，全球大宗商品巨头嘉能可（Glencore）多年来的腐败行为曝光，引发全球市场关注。目前嘉能可已承认多项贿赂和市场操纵罪，并将支付高达15亿美元的罚款（约合人民币100亿元）。
公开资料显示，嘉能可是全球最大的大宗商品交易商，且是目前全球最大锌生产商、第三大铜矿开采商，以及最大的钴供应商。据前瞻经济学人2020年数据，嘉能可掌握着全球钴矿探明储量的25%，每年钴矿产量占到全球产量的30%左右，对于全球钴供给有决定性的影响力。
5月24日，英国严重欺诈办公室（The UK Serious Fraud Office）指控该集团子公司嘉能可英国能源公司（Glencore Energy UK）在喀麦隆、赤道几内亚、科特迪瓦、尼日利亚和南苏丹的石油业务中，涉嫌七起利益驱动型贿赂和腐败案件。
英国严重欺诈办公室在一份声明中表示，其案情在于，嘉能可的代理商和员工在公司批准下，为了获得非洲石油业务的优先权而行贿超2500万美元。伦敦法院将于6月21日对嘉能可进行判决。
在美国，嘉能可分别在两起刑事案件中认罪，并同意支付约11亿美元的刑事罚款和没收相关所得。其中，第一起案件被检察官称之为“长达十年的贿赂计划”。而在第二起案件中，嘉能可的美国大宗商品交易部门承认参与了一项长达八年的操纵美国燃油价格基准的计划。
美国商品期货交易委员（CFTC）调查表示，在2007年-2018年，该公司交易员试图操纵四个美国实物石油基准价格，对以这些价格为基准的期货和掉期交易利润造成影响。
美国司法部长梅里克·加兰（Merrick Garland）表示，该案件是美国司法部“迄今为止针对石油市场大宗商品价格操纵采取的最大刑事执法行动”。
巴西联邦检察官办公室则指控嘉能可涉及一项名为“Operation Car Wash”的腐败调查，牵扯到国家控股的巴西石油公司和巴西国家石油公司。
嘉能可表示，将支付约15亿美元的总罚款，其中包括向美国当局支付的11亿美元、向巴西检察官支付的4000万美元，以及将在判决听证会上最终敲定的应付给英国的金额。据悉，今年2月份，嘉能可为了该案的和解预留了15亿美元的准备金，本周二该公司表示，预计罚款总额不会与预留金额“有实质性差异”。
据报道，美国司法部还将在嘉能可安插两个独立的合规监督员，为期三年，以检查其内部控制情况。
以“报纸”“巧克力”为暗号掩盖行贿行为
根据彭博社的报道，嘉能可的高管们使用“Newspapers（报纸）”和“Chocolates（巧克力）”等暗号，从非洲和拉丁美洲的行贿腐败中获得了惊人的回报率。
据美国司法部称，2007年至2018年，这家瑞士大宗商品公司向尼日利亚官员行贿5200万美元，获利1.24亿美元。在喀麦隆，回报甚至更好，2100万美元的贿赂带来了6700万美元的利润。在科特迪瓦，400万美元的投资带来了3000万美元的利润。
检察官表示，该公司还向巴西和委内瑞拉的官员支付了报酬，以赢得与巴西石油公司的有利合同，并从委内瑞拉国家石油公司（PDVSA）获得了特殊待遇。
据外媒报道，根据一份法庭文件，该行贿案涉及嘉能可公司的最高层。但是，尽管美国司法部长梅里克·加兰（Merrick Garland）已将追究个人对公司欺诈的责任列为优先事项，但在公告和解中，没有任何高管受到指控。
值得一提的是，根据一份法庭文件，嘉能可英国分公司的员工还“使用编码语言隐藏他们对贿赂付款的讨论”，称其为“报纸（newspapers）”、“期刊（journals）”或“页面（pages）”。
据报道，在2018年11月前后的电子邮件往来中，一名身分不明的交易员告诉一名西非代理商，需要支付9万美元用于“报纸阅读材料”——这指代的是，行贿以虚假的低估燃油价值。随后，这名西非代理商回复称：“报纸将由他亲自递送”。
在另一份文件中，商品期货交易委员会（Commodities Futures Trading Commission，CFTC）也列举了类似的证据，用这些暗号以掩盖嘉能可所支付款项的真实性质。
CFTC备案文件还显示，嘉能可在为行贿付款时，有时隐藏在大量现金中或通过第三方公司进行，有时还会开具虚假发票，以“预付款”、“营销服务”或“佣金”的名义。
