据宜信财富销售人员介绍,该专户产品为封闭期一年的纯多头策略产品,80%以上将投向丘栋荣最看好的港股,其余投向A股。
销售人员称,“今年4月上线的是纯多头策略,分两个壳募集。分别是兴证期货-兴享价值深耕7号集合资产管理计划(下称“深耕7号”)和兴证期货-兴享价值深耕8号集合资产管理计划(下称“深耕8号”)。目前深耕7号已募集完毕,正在备案中。4月25日深耕8号上线,会在5月13日下线,成立备案。”
《财经》记者在宜信财富App上看到,深耕7号与深耕8号的介绍页面完全一致,产品特点均为“低估值价值投资、明星基金经理、额度稀缺”。并明确写道“中庚基金丘栋荣作为国内价值投资明星基金经理,宜信深度合作”。
然而,将页面下拉至档案栏中,基金管理人写的是兴证期货有限公司,基金经理为廉正。廉正为产业经济学硕士,现任兴证期货资产管理部总经理兼投资经理。
据宜信财富销售人员介绍:“这只产品的投资门槛为200万,规模10亿,其中有5亿额度被保险公司拿走了。”
在相关产品的合同中,关于投资顾问的描述是:“向资产管理人提供投资建议,保证投资建议合法合规且符合本计划合同约定。具体事宜由资产管理人与投资顾问另行签署投资顾问协议进行约定。资产管理人应切实履行主动管理职责,依法应当承担的责任不因聘请投资顾问而免除。”
中庚基金丘栋荣究竟是投资顾问还是实际管理人?为何产品合同与宣传口径不一致?
宜信财富的销售人员解释称:“兴证期货只是个壳和通道,宜信财富是销售渠道,中庚基金的丘栋荣本人是实际管理人。之所以把实际管理人说成投资顾问,是因为从产品发行和备案的角度来说会更方便。”
“投资者打款实际上是打给宜信普泽(全称为“宜信普泽(北京)基金销售有限公司”),再转给兴证期货的托管人,接着再交给丘栋荣本人去打理。”宜信财富的销售人员称,“否则,没有基金销售牌照,除非是基金管理人自己向他的合伙人去募资,不然我们也是不可以在公开市场进行募资的。”
对于专户投资者非常关心的“究竟是不是丘栋荣本人管理”,宜信财富销售人员称,“因为丘栋荣是公募基金经理,有限制。所以我们更多说的是中庚基金。但实际上,不是别的基金经理和团队代手,都是丘总本人在管理,我们就是奔着他去的。”
“丘总还参加过我们资本市场的活动,也讲了很多中庚基金的情况。如果这只基金他不参与,不来管理的话,他完全没有必要在活动上讲这些。”宜信财富销售人员称,“我们不会为了销售平白无故地误导客户,这个不至于。”
不过,也有接近相关公司的业内人士向《财经》记者表示,此前发行的多空策略产品“实际管理人”并非丘栋荣,而是另一位投资经理骆志远。根据基金业协会网站信息显示,骆志远此前任职于汇丰晋信基金,目前任职于中庚基金。
专户还是投顾
相比于公募基金不超过2%的固定管理费,专户按比例提取业绩报酬,可以给基金公司带来更多的利润贡献。