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投顾还是通道?丘栋荣专户之谜

常驻编辑 理财 2022-05-20 专户   管理人   期货   投资者   通道   记者   财富   基金   财经   产品   公司
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不过,并不是所有公司都有专户资格。根据今年4月证监会发布的《基金管理公司从事特定客户资产管理业务子公司名录》,目前全市场共有80家基金公司的子公司具有开展专户业务的资格,中庚基金不在其中。也就是说,中庚基金尚未获得专户业务资格。x6d拜客生活常识网


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另外,两年前中国基金业协会曾发布《基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工作指引(试行)》,要求及时披露基金经理兼任私募情况。(详见《隐秘的角落:哪些公募明星跨界管私募?薪酬怎么算?》) 根据2021年年报,中庚基金也无相关专户信息披露。x6d拜客生活常识网


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那么,在宜信财富渠道售卖的兴享多空价值、深耕7号、深耕8号,究竟是不是中庚基金丘栋荣实际管理的产品?为什么丘栋荣会出现在该系列产品的相关介绍中?x6d拜客生活常识网


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《财经》记者就此事分别对中庚基金、宜信普泽、兴证期货进行采访,三方均否认了“丘栋荣专户”的说法。x6d拜客生活常识网


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“丘栋荣只有公募基金,没有专户。”中庚基金回应称,“根据相关产品合同约定,中庚基金为投资顾问,其他具体信息请以产品合同为准。中庚基金投研一体化,丘栋荣为公司首席投资官,分管投资策略体系。”x6d拜客生活常识网


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“我公司在合作伙伴及产品筛选上有着严格的风控及合规审核,兴证期货是业内资深且专业的机构,深耕7号、深耕8号的管理人均为兴证期货,中庚基金为这两只产品的投资顾问。”宜信普泽方面回应称。x6d拜客生活常识网


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具体顾问负责人是丘栋荣还是中庚基金的其他投研人员?宜信普泽方面表示:“据我公司了解,丘栋荣是中庚基金的副总经理、首席投资官,分管投研及投资策略体系。中庚基金作为投资顾问,对兴证期货提供投资建议,丘栋荣作为首席投资官对投资方法和市场观点进行概述,具体由中庚投资顾问部投资经理实施。兴证期货作为本产品的基金管理人对投资顾问提供投资建议进行审慎审查,独立风控,最终的投资决策由兴证期货做出。”x6d拜客生活常识网


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《财经》记者拨打兴证期货热线电话,公司客服回应称,“公司为相关资管计划的实际管理人,中庚基金为外部投资顾问,具体事宜由代销机构沟通。”x6d拜客生活常识网


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资管灰色地带

结合多位投资者的反映、《财经》记者以投资者名义的草根调研以及三家公司官方回应可以看到,线下销售人员的说法与公司官方说法呈现出截然不同的两个版本。x6d拜客生活常识网


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在面向投资者的时候,明星基金经理本人管理、具有中庚特色的PB-ROE策略、半年来超20%的高收益,都成为了反复强调的卖点。至于实际管理人兴证期货,则是只字不提。“直到签了合同,我才知道管理人居然是兴证期货。”投资者张诚说。x6d拜客生活常识网


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而在面对《财经》记者的采访时,三方均强调“管理人是兴证期货,中庚基金是投资顾问。”x6d拜客生活常识网


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此外,接受《财经》记者正式采访后,宜信财富App将此前仅宣传丘栋荣的产品页面做了修改,最新卖点变成了中庚基金+老牌管理人兴证期货的双重加持。x6d拜客生活常识网


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中庚基金在兴证期货的系列专户产品中究竟起到怎样的作用?《财经》记者在相关产品合同中发现两处不同寻常的规定:x6d拜客生活常识网


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